UBS נקנסה ב-20 מיליון דולר על ידי FINRA בגין הפרות בתחום איסור הלבנת הון

UBS נקנסה ב-20 מיליון דולר על ידי FINRA בגין הפרות בתחום איסור הלבנת הון

דה פליי (TheFly)3 באוגוסט 2026

FINRA קנסה את UBS Group (UBS) Financial Services ב-20 מיליון דולר בגין הפרות בתחום איסור הלבנת הון. FINRA מצאה כי UBS Group Financial שוב לא הצליחה לקבוע וליישם תוכנית ציות ל-AML, שניתן היה לצפות ממנה באופן סביר לזהות ולהוביל לדיווח על עסקאות חשודות הקשורות להעברות מטבע חוץ. FINRA מצאה גם כי UBS Group Financial לא יישמה באופן סביר את תוכנית בדיקת הנאותות של הלקוחות שלה ביחס ללקוחות קמעונאיים מסוימים, ולא זיהתה ולא דיווחה בזמן על תנועות כספים חשודות מצד אותם לקוחות. “לחברות חברות שפועלות בשווקים גלובליים יש אחריות לתכנן וליישם תוכניות AML שמותאמות למודל העסקי שלהן ומסוגלות לפקח באופן סביר על עסקאות לצורך זיהוי פעילות חשודה אפשרית,” אמר ביל סנט לואיס, סגן נשיא בכיר וראש מחלקת האכיפה ב-FINRA. “הפעולה הזו מדגישה את הגישה של FINRA למשמעת מדורגת, שכוללת החמרת סנקציות בגין התנהלות חוזרת.” במסגרת הסדר בתיק זה, UBS Group Financial קיבלה והסכימה לרישום הממצאים של FINRA, מבלי להודות בהם או להכחיש אותם.